程并強代表： 您提出的《關于加強企業(yè)合規(guī)管理的建議》（第2530號）收悉。您對合規(guī)管理進行了深入研究，提出的建議針對性強，對企業(yè)加快建立健全合規(guī)管理體系具有重要參考價值。經研究，現(xiàn)就涉及我委職能的建議答復如下： 近年來，國資委深入貫徹落實全面依法治國戰(zhàn)略部署，將合規(guī)管理作為國有企業(yè)法治建設重要內容加快推進，2016年在中國石油、中國移動等5家企業(yè)開展合規(guī)管理試點，2018年印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，編制一系列重點領域合規(guī)指南，2022年確定為中央企業(yè)“合規(guī)管理強化年”，明確6方面20項重點任務，進一步推動企業(yè)深化合規(guī)管理工作。作為召集單位之一，國資委積極參與建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制，推動發(fā)揮司法對合規(guī)的激勵作用。國有企業(yè)認真落實相關要求，合規(guī)管理工作從試點先行、立柱架梁，到全面推進、逐步深入，有力保障了改革發(fā)展各項任務穩(wěn)步推進。 當前，世界進入新的動蕩變革期，我國企業(yè)改革發(fā)展環(huán)境更加復雜嚴峻，對依法合規(guī)經營提出了更高要求。下一步，國資委將深入貫徹落實習近平法治思想，結合您提出的建議，指導推動國有企業(yè)進一步深化合規(guī)管理，為打造市場化法治化營商環(huán)境作出更大貢獻。 制定印發(fā)中央企業(yè)合規(guī)管理辦法，從組織機構職責、制度建設、運行機制等方面對企業(yè)合規(guī)管理作出全面部署。 指導企業(yè)不斷完善制度機制，根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化情況，及時對規(guī)章制度進行修訂完善，對執(zhí)行落實情況進行檢查。 通過信息化數(shù)字化等手段，將合規(guī)要求嵌入業(yè)務流程，強化對重點業(yè)務、重要崗位、關鍵人員的管理。 加強與市場監(jiān)管總局、證監(jiān)會等相關部門的溝通交流，探索建立違規(guī)聯(lián)合懲戒機制，進一步加大追責力度。 及時總結企業(yè)典型經驗，積極搭建各類交流平臺，推進企業(yè)之間互學互鑒，不斷提升依法合規(guī)經營管理水平。 衷心感謝您對企業(yè)法治工作的關注和支持，希望繼續(xù)提出寶貴的意見和建議。 聯(lián)系單位及電話：國資委政策法規(guī)局 010-63192391 編者按：答復中提及的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》已于近日印發(fā)，以下為政策全文。 中央企業(yè)合規(guī)管理辦法 第一章 總則 第二條 本辦法適用于國務院國有資產監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資委）根據(jù)國務院授權履行出資人職責的中央企業(yè)。 第三條 本辦法所稱合規(guī)，是指企業(yè)經營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關規(guī)章制度等要求。 本辦法所稱合規(guī)風險，是指企業(yè)及其員工在經營管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責任、造成經濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能性。 本辦法所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風險為目的，以提升依法合規(guī)經營管理水平為導向，以企業(yè)經營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運行機制、培育合規(guī)文化、強化監(jiān)督問責等有組織、有計劃的管理活動。 第四條 國資委負責指導、監(jiān)督中央企業(yè)合規(guī)管理工作，對合規(guī)管理體系建設情況及其有效性進行考核評價，依據(jù)相關規(guī)定對違規(guī)行為開展責任追究。 第五條 中央企業(yè)合規(guī)管理工作應當遵循以下原則： （一）堅持黨的領導。充分發(fā)揮企業(yè)黨委（黨組）領導作用，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署有關要求，把黨的領導貫穿合規(guī)管理全過程。 （二）堅持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經營管理各領域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實到各部門、各單位和全體員工，實現(xiàn)多方聯(lián)動、上下貫通。 （三）堅持權責清晰。按照“管業(yè)務必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責，嚴格落實員工合規(guī)責任，對違規(guī)行為嚴肅問責。 （四）堅持務實高效。建立健全符合企業(yè)實際的合規(guī)管理體系，突出對重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)等信息化手段，切實提高管理效能。 第二章 組織和職責 中央企業(yè)應當嚴格遵守黨內法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機構在黨委（黨組）領導下，按照有關規(guī)定履行相應職責，推動相關黨內法規(guī)制度有效貫徹落實。 第八條 中央企業(yè)董事會發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風險作用，主要履行以下職責： （一）審議批準合規(guī)管理基本制度、體系建設方案和年度報告等。 （二）研究決定合規(guī)管理重大事項。 （三）推動完善合規(guī)管理體系并對其有效性進行評價。 （四）決定合規(guī)管理部門設置及職責。 第九條 中央企業(yè)經理層發(fā)揮謀經營、抓落實、強管理作用，主要履行以下職責： （一）擬訂合規(guī)管理體系建設方案，經董事會批準后組織實施。 （二）擬訂合規(guī)管理基本制度，批準年度計劃等，組織制定合規(guī)管理具體制度。 （三）組織應對重大合規(guī)風險事件。 （四）指導監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作。 第十條 中央企業(yè)主要負責人作為推進法治建設第一責任人，應當切實履行依法合規(guī)經營管理重要組織者、推動者和實踐者的職責，積極推進合規(guī)管理各項工作。 第十一條 中央企業(yè)設立合規(guī)委員會，可以與法治建設領導機構等合署辦公，統(tǒng)籌協(xié)調合規(guī)管理工作，定期召開會議，研究解決重點難點問題。 第十二條 中央企業(yè)應當結合實際設立首席合規(guī)官，不新增領導崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負責人負責，領導合規(guī)管理部門組織開展相關工作，指導所屬單位加強合規(guī)管理。 第十三條 中央企業(yè)業(yè)務及職能部門承擔合規(guī)管理主體責任，主要履行以下職責： （一）建立健全本部門業(yè)務合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風險識別評估，編制風險清單和應對預案。 （二）定期梳理重點崗位合規(guī)風險，將合規(guī)要求納入崗位職責。 （三）負責本部門經營管理行為的合規(guī)審查。 （四）及時報告合規(guī)風險，組織或者配合開展應對處置。 （五）組織或者配合開展違規(guī)問題調查和整改。 中央企業(yè)應當在業(yè)務及職能部門設置合規(guī)管理員，由業(yè)務骨干擔任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務指導和培訓。 第十四條 中央企業(yè)合規(guī)管理部門牽頭負責本企業(yè)合規(guī)管理工作，主要履行以下職責： （一）組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計劃和工作報告等。 （二）負責規(guī)章制度、經濟合同、重大決策合規(guī)審查。 （三）組織開展合規(guī)風險識別、預警和應對處置，根據(jù)董事會授權開展合規(guī)管理體系有效性評價。 （四）受理職責范圍內的違規(guī)舉報，提出分類處置意見，組織或者參與對違規(guī)行為的調查。 （五）組織或者協(xié)助業(yè)務及職能部門開展合規(guī)培訓，受理合規(guī)咨詢，推進合規(guī)管理信息化建設。 中央企業(yè)應當配備與經營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險水平相適應的專職合規(guī)管理人員，加強業(yè)務培訓，提升專業(yè)化水平。 第三章 制度建設 第十七條 中央企業(yè)應當制定合規(guī)管理基本制度，明確總體目標、機構職責、運行機制、考核評價、監(jiān)督問責等內容。 第十八條 中央企業(yè)應當針對反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產、勞動用工、稅務管理、數(shù)據(jù)保護等重點領域，以及合規(guī)風險較高的業(yè)務，制定合規(guī)管理具體制度或者專項指南。 中央企業(yè)應當針對涉外業(yè)務重要領域，根據(jù)所在國家（地區(qū)）法律法規(guī)等，結合實際制定專項合規(guī)管理制度。 第四章 運行機制 第二十一條 中央企業(yè)應當將合規(guī)審查作為必經程序嵌入經營管理流程，重大決策事項的合規(guī)審查意見應當由首席合規(guī)官簽字，對決策事項的合規(guī)性提出明確意見。業(yè)務及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責權限完善審查標準、流程、重點等，定期對審查情況開展后評估。 第二十二條 中央企業(yè)發(fā)生合規(guī)風險，相關業(yè)務及職能部門應當及時采取應對措施，并按照規(guī)定向合規(guī)管理部門報告。 中央企業(yè)因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國際組織制裁等重大合規(guī)風險事件，造成或者可能造成企業(yè)重大資產損失或者嚴重不良影響的，應當由首席合規(guī)官牽頭，合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調，相關部門協(xié)同配合，及時采取措施妥善應對。 中央企業(yè)發(fā)生重大合規(guī)風險事件，應當按照相關規(guī)定及時向國資委報告。 第二十三條 中央企業(yè)應當建立違規(guī)問題整改機制，通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規(guī)經營管理水平。 第二十四條 中央企業(yè)應當設立違規(guī)舉報平臺,公布舉報電話、郵箱或者信箱，相關部門按照職責權限受理違規(guī)舉報，并就舉報問題進行調查和處理，對造成資產損失或者嚴重不良后果的，移交責任追究部門；對涉嫌違紀違法的，按照規(guī)定移交紀檢監(jiān)察等相關部門或者機構。 中央企業(yè)應當對舉報人的身份和舉報事項嚴格保密，對舉報屬實的舉報人可以給予適當獎勵。任何單位和個人不得以任何形式對舉報人進行打擊報復。 第二十五條 中央企業(yè)應當完善違規(guī)行為追責問責機制，明確責任范圍，細化問責標準，針對問題和線索及時開展調查，按照有關規(guī)定嚴肅追究違規(guī)人員責任。 中央企業(yè)應當建立所屬單位經營管理和員工履職違規(guī)行為記錄制度，將違規(guī)行為性質、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評價、職級評定等工作的重要依據(jù)。 第二十六條 中央企業(yè)應當結合實際建立健全合規(guī)管理與法務管理、內部控制、風險管理等協(xié)同運作機制，加強統(tǒng)籌協(xié)調，避免交叉重復，提高管理效能。 第二十七條 中央企業(yè)應當定期開展合規(guī)管理體系有效性評價，針對重點業(yè)務合規(guī)管理情況適時開展專項評價，強化評價結果運用。 第五章 合規(guī)文化 第三十條 中央企業(yè)應當建立常態(tài)化合規(guī)培訓機制，制定年度培訓計劃，將合規(guī)管理作為管理人員、重點崗位人員和新入職人員培訓必修內容。 第三十一條 中央企業(yè)應當加強合規(guī)宣傳教育，及時發(fā)布合規(guī)手冊，組織簽訂合規(guī)承諾，強化全員守法誠信、合規(guī)經營意識。 第六章 信息化建設 第三十四條 中央企業(yè)應當定期梳理業(yè)務流程，查找合規(guī)風險點，運用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程，針對關鍵節(jié)點加強合規(guī)審查，強化過程管控。 第三十五條 中央企業(yè)應當加強合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財務、投資、采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享。 第七章 監(jiān)督問責 第八章 附則 第四十條 地方國有資產監(jiān)督管理機構參照本辦法，指導所出資企業(yè)加強合規(guī)管理工作。 第四十一條 本辦法由國資委負責解釋。 第四十二條 本辦法自2022年10月1日起施行。
